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規模以下工業抽樣調查實施方案

時間:2008-03-19 來源: 【字號 小  中  大 分享到:

  反映规模以下工业的基本总量,为国民经济核算提供基础数据。
    二、调查范围(总体)
    年产品销售收入500万元以下的非国有工业企业和全部个体经营工业单位。具体包括,调查年份年初在册的年产品销售收入500万元以下的非国有工业企业、全部个体经营工业单位以及当年新建的年产品销售收入500万元以下的非国有工业企业和新增的全部个体经营工业单位。
    三、调查内容及表式
    调查内容包括500万元以下的非国有工业企业的基本情况,如:企业详细名称、地址、企业法人代码、登记注册类型、人员及生产经营状况等;个体经营工业单位的基本情况、人员及生产经营状况等。调查分为年报和定期两种。定期报表包括1至3月份、1至5月份和1至9月份调查,其中,1至3月份和1至9月份调查为部分样本单位调查。年报和定期中的部分样本单位调查的主要内容包括总量结构和企业单位数指标;定期中的1至5月份调查的主要内容为基本总量和企业单位数等指标。调查表分为基层表和综合表两种,具体内容详见表式。
    四、调查报告期及报送时间
    年报的报告期为1至11月份,报送时间为2001年12月25日前;定期报表中的1至5月份调查的报告期为1至5月份,上报时间为2002年6月25日前;部分样本单位调查的报告期分别为1至3月份和1至9月份,报送时间为当年4月8日和10月15日前。各省(自治区、直辖市)企业调查队要将调查数据(基层表)、推算数据(综合表)和抽样框、样本以及抽样过程中涉及的资料等报送国家统计局企业调查总队。报送方式为计算机远程传输。
五、調查總體劃分
    根据国民经济核算要求,首先将规模以下工业总体划分成两个子总体,即年销售收入500万元以下的非国有工业企业,以下简称企业子总体;全部个体经营工业单位,以下简称个体经营单位子总体。
根據調查總體的分布狀況、抽樣框現狀以及我國目前行政管理體制特點,各地的抽樣調查設計可以將企業子總體再劃分成兩個子總體,即鄉及鄉以上年銷售收入500萬元以下的非國有工業企業,以下簡稱鄉及鄉以上企業;銷售收入500萬元以下的村及村以下工業企業,以下簡稱村及村以下企業。同樣可以將個體經營單位劃分成農村個體經營工業單位和城鎮個體經營工業單位兩個子總體。
    需要强调的是,对两个子总体的进一步划分的主要目的,是为了适应各种不同的抽样框,并非要求得到各子总体的数据。各地可以根据本地区抽样框的条件,采取不同的方法划分子总体,但要求能区分出企业和个体经营单位两种类型。
六、基本抽樣方法
    基本原则是,对调查总体中有企业名录库的部分采用目录抽样,没有企业名录库的部分采用整群抽样。若抽样框条件许可,应对所有规模以下工业企业采用目录抽样,对个体经营单位采用整群抽样。目前,考虑到各地企业名录库的状况及上述四个子总体的分布特点,方案设计了四种抽样方法,供各地选择使用:
(一)一階段目錄抽樣。根據省級企業名錄庫直接抽取樣本企業,有名錄庫的企業都應采取此方法。
(二)一階段整群抽樣。在省一級直接抽取行政村,以村、街道或居委會作爲群單位。主要用于農村和城鎮個體經營單位和未建企業名錄庫的村及村以下企業。
(三)二階段整群抽樣。第一階段抽取省轄區內的市轄區、縣級市和縣(以下簡稱縣、區),第二階段抽取樣本縣、區內的行政村,以村作爲群單位。主要用于農村個體經營單位。村及村以下企業若無名錄庫,也可以采取此方法。根據各地情況,有條件的省(市、區)也可對城鎮個體經營單位采用以街道或居委會爲群單位的整群抽樣。
(四)二階段目錄抽樣。第一階段抽取省轄區內的縣、區,第二階段抽取樣本縣、區內的個體經營單位。主要用于城鎮個體經營單位。
七、總體估計量及其方差
    方案根据不同的子总体,设计了不同的抽样方法。因此,在进行估计时,要先对子总体进行估计,然后估计总体。总体总量指标估计量与子总体总量指标估计量的关系及方差如下:
(一)總體總量指標估計量:
(二) 的方差估计量:
(三) 的最大相对误差:
式中, (=1,2,3,4)代表不同子总体, =1表示乡及乡以上企业子总体, =2表示村及村以下企业子总体, =3表示农村个体经营单位子总体, =4表示城镇个体经营单位子总体。由于本方案规定的概率度为95%,故 等于1.96,以下相同。 为总体总量指标 的估计量, 为 的方差估计量。 为第 个子总体的总量指标 的估计量, 为 的方差估计量。 为总体总量估计量 的最大相对误差。有关各子总体的抽样方法及估计量计算方法在以下有关部分进行说明。
八、抽樣精度
    规模以下工业抽样调查以省为总体控制抽样精度,具体要求是:在95%的概率保证程度下,各省(区、市)的核心指标——工业总产值的最大相对误差控制在10%以内,即 。同时,要求全省(区、市)规模以下工业总体的企业单位数指标的最大相对误差控制在15%以内,即 。
抽樣精度是以全部年銷售收入500萬元以下的非國有工業企業和個體經營工業單位作爲一個總體設置的,即要求總體工業總産值估計值的最大相對誤差不超過10%,並非要求每個子總體工業總産值的最大相對誤差控制都在10%以內。
各子总体的抽样精度 与总体抽样精度 的关系为:
                                 
式中, 为总体总量指标值, 为第 个子总体的总量指标值, 为总体总量指标估计值的最大相对误差, 为第 个子总体的总量指标估计值的最大相对误差。
例,若四个子总体的总量相等且取 = = = = ,则可得到:
                           
由于 ,所以 ,即四个子总体的工业总产值总量指标的最大相对误差都控制在20%以内即可。
再例,若四個子總體的總量占抽樣總體總量的比重分別爲:鄉及鄉以上企業占1/4,村及村以下企業占1/2,農村個體經營單位占1/5,城鎮個體經營單位占1/20,則有:
                                                     
公式中,满足 的 、 、 和 的取值有许多种组合。比如,分别取值16%、12%、20%和25%,计算得 =8.5%,可满足方案  10%的要求。
确定 的目的是为了分别计算各子总体的样本量,各地应利用有关资料及本地区的实际情况测算并确定 。不同子总体的最大相对误差可以相等,也可不相等,但彼此之间的差异不宜过大。一般原则是,占总体总量比重大的子总体, 应相对较小,即控制的抽样精度较高;占总体总量比重小的子总体, 应相对较大。
調查設計共分爲4個部分,主要是針對不同的子總體及抽樣框采取了不同的抽樣設計。第一部分爲一階段目錄抽樣,第二部分爲二階段整群抽樣,第三部分爲二階段目錄抽樣,第四部分爲一階段整群抽樣。

 

第一部分  一阶段目录抽样
——鄉及鄉以上工業企業抽樣設計

本部分的应用范围是所有有名录库的规模以下工业企业。无论是乡及乡以上或是村及村以下工业企业,只要有省一级企业名录库,都应采用此方法。考虑到目前各地普遍已建立乡及乡以上工业企业名录库,因此本部分以乡及乡以上工业企业为例说明此方法。已建立村及村以下工业企业名录库的省(区、市)应对村及村以下工业企业采用此方法。本部分方法要求从省级企业名录库中直接抽取企业。在本部分 取值1,代表乡及乡以上企业子总体。
一、抽樣框
抽樣框的範圍包括全部年銷售收入500萬元以下的鄉及鄉以上的非國有工業企業,企業年銷售收入以上年數據爲准,即包括上年末銷售收入不足500萬元的所有鄉及鄉以上的非國有工業企業。抽樣框內容應包括企業的基本屬性指標和基本價值量指標。
由于抽樣框中資料的時點與調查時點存在差異,各省(區、市)在調查時會遇到企業的消亡和新生的問題。企業消亡是指企業被列入抽樣框,但在調查時已不存在,如破産、解體或改行;新生企業是指企業沒有列入抽樣框,但在調查時已經産生,如新建企業或由其他行業改行而來的企業。因此,必須對新生企業和消亡企業進行相應的處理。具體處理辦法將在有關部分進行說明。
二、企業分層
將子總體中的全部企業按規模―工業總産值或銷售收入進行分層。各地可靈活掌握分層數量和分層界限,一般分爲2或3個層即可。
三、樣本量的確定與分配
(一)樣本量計算公式: 
             其中:
式中, 代表层( =1,2,……, ), 为子总体内的分层总数。 为子总体的工业总产值,  为第 层第 个企业的工业总产值, 是第 层的企业单位总数,  是样本企业总数, 是第 层企业工业总产值指标的方差, 为最大相对误差。
按上述公式計算得到樣本量,只是理論值。在實際調查時會遇到企業消亡問題。例如,樣本抽到了某企業而該企業已經不存在或已改行,實際樣本會因而減少。爲此,需要事先對計算得到的樣本量進行調整。調整方法是預先對消亡企業的比例進行大致的估計,並據此放大樣本量。例如,估計約有10%的企業消亡,則在計算得出樣本量的基礎上增加10%。消亡企業的比例,可依靠經驗進行判斷。
(二)分配样本。将上面计算得出的并经过调整的样本企业总数 ,采用奈曼分配方法进行分配。第 层所需的样本量 的计算公式为:
               
四、樣本抽取的方法
層內抽取樣本主要有兩種方法,即對稱等距抽樣法和簡單隨機抽樣法。各地可根據具體情況,選用其中的一種方法。
(一)對稱等距抽樣
1.將層內企業按工業總産值數額由大到小排隊、編號。
2.计算每层的抽选组距 :   。
3.当层内样本量 为偶数时,先将层内 个企业分为 个组,使得每组包含2 个单位,然后在第1到第 个企业中随机地确定抽样起点 ,按下面的公式在每组中抽取距该组两端等距离的两个单位:
                  j=0,1, ?, 
4.当 为奇数时,仍按上式进行,但j取到 为止,并要增加靠近终端的一个样本单位:  。
当层的抽样比 时,应采用简单随机抽样法抽取样本。
(二)簡單隨機抽樣
将层内所有企业按自然顺序从1到 进行编码,然后根据随机数表抽取样本,一直抽到 个样本单位为止。
五、估計量
在进行估计时,同样需要注意企业的消亡问题。例如,第 层的样本量为100个企业,而在调查中发现有10个企业已不存在,实际只调查了90个企业。这意味着抽样框中的企业数量发生了变化,因此需要进行调整。调整的方法是根据实际调查中样本企业的消亡比例,调整企业总数。
仍采用上例,并假定在抽样框中该层共有1000个企业。由于该层的样本中有10%(=10/100)的企业已不存在,相应的要将该层的企业总数由原来的1000调整为900(= )。计算该层的估计量时,样本量 为90,层内企业总数 为900。
進行上述調整的前提是企業確實消亡或不存在了。如果企業仍存在,但因某種原因沒有回答,則不應做上述調整。
以下计算各种估计量时,所用的样本量 和 都是实际调查的样本企业数,企业总数 和 都是经过调整后的企业数。
(一)子總體總量指標估計量:
式中, 为第 层第 个样本企业的有关指标值。
这里还需要注意处理新生企业问题。处理办法是尽可能找到新生企业的名录,将新生企业视为一个独立的层,从中抽取一个小样本进行调查,据此计算该层的各种指标及其方差,并将结果增加到子总体的相应估计量中。此时,层总数变为 ,新生企业层的各种估计量的计算与其他层相同。
(二) 的方差估计量:  
                 其中:   ; 
(三) 的最大相对误差:
六、有關標記注釋
(一) 代表层( =1,2,……, ), 为分层总数。 企业单位编号,表示第 个企业单位。
(二) 为企业单位总数, 为第 层的企业单位总数, 为样本企业单位总数, 为第 层样本企业单位总数:
          ;  。
(三) 为子总体的总量指标值, 为其估计量。 为第 层的总量指标值, 为其估计量。 为第 层第 个企业的指标值。
(四) 为 的估计方差。 是第 层企业指标值间的方差,  为第 层的样本方差。 为最大相对误差。
 

第二部分  二阶段整群抽样
―村及村以下工業企業單位抽樣設計

本部分的应用范围主要是农村个体经营单位。若村及村以下企业尚无名录库,也可采用此方法。本部分以村及村以下企业和农村个体经营单位为例进行说明。在本方法中,第一阶段从省内抽取有行政村的县、区,第二阶段从抽中的县、区中抽取行政村,以行政村作为群单位。本部分 取值2和3, 代表村及村以下企业子总体, 代表农村个体经营单位子总体。
一、建立抽樣框
(一)一級抽樣框
一級抽樣框由省內所有有行政村的縣、區組成,縣、區統稱爲一級單位。在本部分,第二階段抽樣單位爲行政村,因此不含行政村的縣、區不包括在抽樣框內。建立一級抽樣框,要求至少要掌握分縣、區的村及村以下企業的工業總産值資料,用于一級單位分層。
(二)二級抽樣框
二級抽樣框由一級樣本單位中的所有行政村組成。需要掌握樣本縣、區中所有行政村的一些基本數據,包括每個行政村中的工業企業數和個體經營單位數。建立二級抽樣框,需要對樣本縣、區進行預先清查。通過清查,可以獲得較爲准確的一級樣本單位及其各行政村的企業數和個體經營單位數。清查的目的有兩個:一是爲抽取樣本村提供依據。同時,有效地利用清查數據作爲抽取樣本的輔助信息還可以減少樣本量。二是用于計算一級樣本單位的總量指標。由于本部分在一級樣本單位內采用的是比率估計量,因此,企業單位數的准確與否直接關系到總量指標估計的准確性。
二、一級單位分層
在進行一級單位分層之前,應比較本省(市、區)的村及村以下企業與農村個體經營單位的規模和方差,選擇其中規模大、方差大的子總體的總産值作爲分層標識。下面以選擇村及村以下企業的總産值爲分層標識爲例進行說明。
進行一級單位分層,首先需要將所有一級單位按其村及村以下企業工業總産值從大到小排序,並按下述方法進行分層:
第一步,按順序逐個累加組合成一系列新的總體,即:由第一個一級單位組成第一個總體,第一和第二個一級單位組成第二個總體,第一、第二和第三個一級單位組成第三個總體,第一、第二、第三和第四個一級單位又組成第四個總體,依此類推,如果有100個一級單位就可組合成100個新總體。
第二步,计算每个新总体的平均数、方差和变异系数。设第 个总体(即由第1至第 个一级单位组成的总体)中的第 个一级单位的村及村以下企业总产值为 ,则第 个总体的平均数、方差和变异系数的计算如下:
(一)平均数:        ( ; )
(二)方差:     
(三)變異系數: 
第三步,觀察各新總體的變異系數。這時,各新總體的變異系數一般會呈現逐漸上升的趨勢,分兩種情況:第一種情況,最初(從第二個總體的變異系數起,第一個總體只有一個單位,方差爲0)若幹個的變異系數小于0.15(非精確值);第二種情況,最初的變異系數就很大,大于0.15。
在第一种情况下,以变异系数为0.15左右作为分层点,组合出第一个层。例如,当前 个一级单位组成的总体的变异系数为0.156时,则将这 个一级单位作为一个层。这样就得到了第一个层。确定第二个层的方法是将第一个层的单位剔除,然后对剩余的一级单位重复第一步和第二步,并以0.15作为分层点,划分出第二个层。重复此过程,可以组合出第三、第四层,……。
采用此方法只需分出3或4個層即可,剩余的所有一級單位都歸爲最後一個層。此層單位數多且變異系數較大,但總量比重小,對總體影響不大。
在第二種情況下,由于最初的變異系數就大于0.15,無法按上述方法進行。此時,應將第一個一級單位剔除出去,然後重複執行第一步和第二步;若最初的變異系數仍大于0.15,再在剩余的一級單位中剔除第一個一級單位。重複此操作,直至在剩余的一級單位總體中出現第一種情況。此時,以所有剔除出的一級單位組成第一個層,並對其余的一級單位按第一種情況的模式進行分層。
三、樣本量計算與分配
(一)確定各階段的抽樣精度
爲了分別計算各階段的樣本量,需要對總的抽樣精度進行分解。各階段最大抽樣誤差與總的最大相對誤差之間關系爲:
                           
式中, ( =2)为全省村及村以下企业总产值估计量的最大相对误差, 为第一阶段抽样的最大相对误差, 为第二阶段抽样的最大相对误差。
上述等式关系表明,若取较大的 ,则 相对较小,意味着一级样本量较小,而二级样本量增大。反之,若取较小的 ,则 相对较大,意味着一级样本量较大,而二级样本量减少。具体操作时,要先确定 的取值范围,然后确定 和 的取值,必须保证 与 之和不大于 。
(二)計算和分配一級樣本
1.計算一級樣本量。以一級單位的村及村以下企業總産值及其方差爲依據來計算一級樣本量,采用奈曼方法分配,故有:
                            
                     其中:
式中,角标 表示一级单位分层。在村及村以下部分,一级单位共分为 个层。 取值2。 为全省村及村以下企业总产值, 为第 层第 个一级单位的村及村以下企业总产值, 是第 层一级单位总数,  是一级样本单位总数, 是第 层一级单位村及村以下企业总产值指标之间的方差。
需要注意,上面的分層和計算樣本量只考慮了村及村以下企業的分布,各省在計算樣本量時,應同時利用農村個體經營單位總産值數據測算一下一級樣本需要量。計算方法是將上面計算公式中的村及村以下企業總産值改用農村個體經營單位的有關數據。如果後者需要量較大,應適當增加一些樣本單位。此外,由于計算樣本量所依據的數據存在時間上的誤差,因此應對計算所得樣本量作適當調整,調整方法是在計算所得樣本量基礎上增大10%。
2.分配一级样本。将上面求得的一级样本总数 ,采用奈曼分配方法进行分配,第 个一级单位层所需的样本量 为:
                              
按此公式计算的某层一级样本单位数可能会大于该层一级单位数,假定第一个层(即 时)出现此种情况,即: 。此时,该层的所有单位都须入选样本,而对于其他层,上面的公式应有所变化。仍假定第一个层的所有一级单位全部入选样本,则计算其余各层样本量的公式为:
                              
另外,在每個層抽取的一級樣本單位數須大于1,這是爲了便于計算方差。若計算出某層一級樣本單位數爲1,則需在該層增加一個一級樣本單位。
(三)計算和分配二級樣本
 1.計算二級樣本量:
其中:
若无法计算 ,可用样本数据计算或利用其他数据推算。
式中, 为估计第 个子总体指标所需全省样本村数; 为一级单位分层数; 为第 层第 个一级样本单位中有第 个子总体企业单位的村数; 为第 层一级单位数; 为第 层一级样本单位数;  为第 层第 个一级样本单位中第 个子总体的企业平均指标; 为第 层第 个一级样本县、区单位中第 个村第 个子总体的企业平均指标。
計算出的樣本量只是最小樣本量,爲了保證預期的抽樣精度,各地應在計算出的樣本量的基礎上適當進行追加,如增加5%。
2.分配二级样本。将上面求出的两个样本村数 ( )分别按比例分配给各一级样本单位,分配给第 层第 个一级样本单位的第 个子总体的样本村数( )为:
                              
式中,分母为所有一级样本单位中有第 个子总体的企业单位的村数; 为第 层第 个样本县、区中有第 子总体的企业单位的村数。
四、抽取樣本
(一)抽取一級樣本單位
在一級單位分層的基礎上,每個層內按縣、區的村及村以下企業工業總産值排隊,采用等距抽樣方法抽取一級樣本單位。
(二)抽取樣本村
確定了每個一級樣本單位中的樣本村數後,在各一級樣本單位中分別獨立地抽取樣本村。在一級樣本單位中抽取樣本村時需要分別分析各一級樣本單位中行政村的分布情況,若各村規模(工業總産值或企業數)的差異相對較小,則可直接采用按村工業總産值或企業數排隊等距抽取樣本村;若各村的規模差異很大,有必要進行一些處理。處理方法如下:
1.對個別特別大的村單獨進行調查,對其余的村按工業總産值或企業數排隊采用等距方法抽取樣本村。若一級樣本單位中,個別村的規模特別大,而其余村相對差異較小,此方法比較適用。
2.對村進行分層,按比例將樣本村分配到各層,各層按村工業總産值或企業數排隊采用等距方法抽取樣本村。若一級樣本單位中,村間差異很大,且各種規模的村都較多,此方法比較適用。
由于在每個一級樣本單位中,既要抽取用于估計村及村以下企業總量指標的樣本村,又要抽估計農村個體經營單位總量指標的樣本村,若完全獨立地抽取兩種樣本村,無疑會增大樣本村的數量。爲此,本部分采用等概率的交叉抽取樣本村的方法。具體步驟如下:
首先,采用上述方法抽取用于估计村及村以下企业总量指标的样本村( )。第 层第 个一级样本单位中所有有估计村及村以下企业的村总数为 ,抽取的样本村数为 。
其次,抽取用于农村个体经营单位总量指标的样本村( )。将第 个一级样本单位中所有有个体经营单位的村( )分解为两类,一是含有村及村以下企业的村( );二是不含村及村以下企业的村( )。抽取过程如下:
1.在 个村中抽取 个样本村,实现的方法是在已抽取的用于估计村及村以下企业子总体的 个样本村中抽取:
                      
2.在 个村中抽取 个样本村:
                      
交叉抽取樣本村的優點是使不同的子總體共享樣本村,減少樣本村總數。
五、估計量
(一)估计第 ( =2,3)个子总体的总量指标及其方差
本小節的估計量用于估計除企業數外的各種總量指標及其方差,有關企業數的估計將在下節討論。
1.子總體總量指標估計量:
                 其中:
式中, 为全省第 个子总体的有关总量指标估计量; 为第 层第 个子总体的总量指标估计量; 为第 层第 个一级样本单位第 个子总体的总量指标估计量,其计算公式可一般地表述为:
                       
式中,右边第一项( )为第 个一级样本单位中需单独调查村的相应总量指标;第二项为抽样部分的估计量,在计算时应注意,需要在 中剔除相应的单独调查部分。若无单独调查部分,则 项为零。
计算一级单位总量 时应注意式中的企业单位总数 。若 为非清查所得,应注意对其进行调整。调整的方法可参见第一部分的有关内容,或根据调查的实际数据对已有数据进行比例调整。否则, 的误差会导致估计量 的偏差增大。
此外,若在一級樣本單位內按村的規模進行了分層,應分別對各層按此公式計算,得到各層總量,然後對層總量求和,得到該一級樣本單位的總量。
 为第 层第 个样本县、区第 个村第 个子总体的总量指标:
                            
 为第 层第 个一级样本单位第 个样本村第 个子总体第 个企业的总量指标。 为第 层第 个一级样本单位第 个子总体的企业数,数据来源下节讨论。 为第 层第 个一级样本单位第 个样本村中第 个子总体的企业数。
2. 的方差估计量: 
式中, 为全省第 个子总体的总量指标 的估计方差, 为第 层总量指标 的方差估计量, 为第 层第 个一级样本单位总量指标 的方差估计量:
      
      
计算 时应注意与前面计算 的方法相互一致,在存在单独调查的村时,此公式只是抽样部分的方差(单独调查部分没有抽样误差),式中的 都不应包含单独调查的村, 也应是抽样部分的企业平均指标,即:
                     
注意, 在这里只是第 层第 个一级样本单位中第 个子总体抽样部分的企业平均指标,不包括单独调查村中的企业,因此 并非该样本县的企业平均指标估计量。第 层第 个一级样本单位中第 个子总体的企业平均指标的计算公式为:
                      
当不存在单独调查部分时, 与 相等。
此外,若在一級樣本單位內按村規模進行了分層,應分別對各層按此公式進行計算,然後進行求和,得到該一級樣本單位的方差。
 为第 层第 个样本县、区第 个样本村第 个子总体企业平均指标:
                     
 为第 层第 个样本县、区第 个样本村第 个企业的指标值; 为第 层第 个一级样本单位第 个样本村中第 个子总体的企业单位数。
3.子總體的企業平均指標估計量:
式中, 为第 个子总体的企业单位总数。根据方案要求, 为清查所得或通过样本数据调整得到。因此, 必须依据 进行估计,具体估计方法见下一小节。
4. 的最大相对误差:
(二)估计第 ( =2,3)个子总体的企业单位数
本小節的估計量用于估計全省村及村以下企業子總體和農村個體經營單位子總體的企業單位數及其方差。估計方法分爲兩種:其一,利用一級樣本單位清查數據進行估計,清查數據質量較好時應采用本方法。其二,利用樣本村的調查數據進行估計。
1.利用清查數據估計企業單位數。此時,各一級單位被作爲群單位,清查是對樣本群的全面調查,因而抽樣過程實際上是以縣、區爲群單位、以村爲最小抽樣單位的單級整群抽樣。
(1)子總體的企業單位總數估計量:
(2) 的方差估计量:
               
          其中:
(3) 的最大相对误差:
 为清查得到的第 层第 个县、区中第 个子总体的企业单位总数。
2.利用樣本村數據估計企業單位數。此時,一級單位仍爲縣、區,一級單位中以村爲最小抽樣單位,將企業數視爲村的一個指標,因而抽樣過程實際上是以縣、區爲一級抽樣單位、以村爲最小抽樣單位的二階段抽樣。
(1)子總體的企業單位總數估計量:
式中, 为全省第 个子总体的企业单位数估计量, 为第 层第 个子总体的企业单位数估计量, 为第 层第 个一级样本单位第 个子总体的企业单位数估计量:
                    ; 
 为第 个一级样本单位中需单独调查村中的企业单位数,而且需要在 中剔除需要单独调查的村数,若无此划分,则 项为零。 为第 层第 个一级样本单位第 个样本村中第 个子总体的企业单位数。
此外,若在一級樣本單位內按村的規模分層,應分別對各層按此公式進行計算,得到各層總量,然後對各層總量求和,得到該一級樣本單位的總量。
(2) 的方差估计量: 
式中, 为企业单位总数 的估计方差, 为第 层企业单位总数 的估计方差, 为第 层第 个一级样本单位企业单位总数 的估计方差:
              
             
与计算 时一样,在存在单独调查的村时, 只用于计算抽样部分的方差,且在一级样本单位内进行了分层时,应分别对各层按此公式进行计算,然后进行求和。
(3) 最大相对误差:
六、本部分主要符號索引
(一)角标 表示不同的一级单位层( =1,2,…,  ),本部分共分 个层。角标 表明不同的一级单位。角标 表明不同的二级单位(村)。角标 表明不同的企业单位。
(二) 为省内全部一级单位总数, 为省内全部有行政村的一级单位总数, 为第L层一级单位总数, 为省内全部一级样本单位总数,  为第L个层一级样本单位数。
(三) 为全省全部行政村总数, 为有第 种工业的村总数, 为第 层第 个一级样本单位中有第 种工业的村数, 为第 个子总体的样本村数; 为第 层第 个一级样本单位中第 个子总体的样本村数。
(四) 为第 个子总体的企业单位总数, 为第 层第 个子总体的企业单位数, 为第 层第 个一级样本单位中第 个子总体的企业单位数, 为第 层第 个一级样本单位第 个样本村中第 个子总体的企业单位数。 为全省第 个子总体的企业单位数估计量, 为第 层第 个子总体的企业单位数估计量, 为第 层第 个一级样本单位第 个子总体的企业单位数估计量, 为第 层第 个一级样本单位第 个子总体的村企业平均数估计量。
(五) 为全省第 个子总体的总量指标值, 为第 层第 个子总体的总量指标值, 为第 层第 个一级样本单位第 个子总体的总量指标值, 为第 层第 个一级样本单位第 个村第 个子总体的总量指标值, 为第 层第 个一级样本单位第 个样本村第 个企业的指标值。 为全省第 个子总体的总量指标估计量, 为第 层第 个子总体的总量指标估计量, 为第 层第 个一级样本单位第 个子总体的总量指标估计量, 为全省第 个子总体的企业平均指标估计量,  为第 层第 个一级样本单位中第 个子总体(抽样部分)的企业平均指标, 为第 层第 个样本县、区第 个村第 个子总体的企业平均指标。
(六) 为全省总量指标 的估计方差, 为第 层总量指标 的估计方差, 为第 层第 个一级样本单位的总量指标 的估计方差, 为全省企业总数 的估计方差, 为第 层企业总数 的估计方差, 为第 层第 个一级样本单位企业总数 的估计方差。
(七) 为全省第 个子总体总量指标的最大相对误差, 为全省第 个子总体企业单位总数 的最大相对误差。
 
第三部分  二阶段目录抽样
——城鎮個體經營單位抽樣設計

本部分的应用范围是城镇个体经营单位。若有条件,各地对城镇个体经营单位也可以采用以街道为群单位的整群抽样,方法参照第二部分即可。本部分以城镇个体经营单位为例进行说明。在本方法中,第一阶段从省内抽取县、区,第二阶段从抽中的县、区中抽取城镇个体经营单位。本部分 取值4,代表城镇个体经营单位子总体。
一、建立抽樣框
(一)一級抽樣框。一级抽样框由省辖区内所有县、区组成,一级抽样框中的各县、区统称一级单位。一级抽样框中资料的主要内容包括个体经营单位数和工业总产值等。建立一级抽样框,要求各省掌握全省分县、区的城镇个体经营单位工业总产值和户数资料。
(二)二級抽樣框。二级抽样框由一级样本单位辖区内的所有城镇个体经营单位组成,其内容应包括个体经营单位的名称、地点等资料。二级抽样框资料需要通过对二级样本单位的清查工作取得。
二、一級單位分層
本部分的一級單位分爲兩部分:第一部分爲有行政村的縣、區,也即村及村以下工業的全部一級單位;第二部分爲沒有行政村的縣、區,村及村以下工業抽樣的一級抽樣框不包括這部分,但包括在本部分的抽樣框內。
在进行一级单位分层时,对于上述第一部分仍采用与村及村以下工业抽样设计相同的分层,即 个层;第二部分单独构成一个层,为方便表述,以下将此层称为“纯城镇工业层”。本部分共分 个层。
三、計算樣本量
(一)计算一级单位(县、区)样本量。本部分确定一级样本的方法以村及村以下工业部分已抽取的 个一级样本单位为基础,已抽取的 个样本单位仍作为本部分的样本单位,同时“纯城镇工业层”的所有一级单位都入选本部分的一级样本。一般来说,“纯城镇工业层”的一级单位个数较少,且对城镇个体经营工业总量的影响较大,因而其所有一级单位都入选样本。如果在一些省,“纯城镇工业层”中一级单位个数较多,可考虑从中抽取部分样本单位,但这部分抽样比应高于其他层。
本部分的一级样本来自村及村以下工业抽样设计,因此应根据实际数据测算出第一阶段抽样精度 。如果测算出的 与预期的 值差距很大,则应适当调整一级单位样本量,并据第二部分给出的 和 的关系式,确定 的取值。
(二)確定樣本企業單位數:
      
其中:   ; 
式中, 可用样本数据 替代:
          ; 
式中, 为第 层第 个一级单位第 个的城镇个体经营单位的工业总产值。
四、分配樣本
确定第 层第 个一级样本单位中城镇个体经营单位子总体的样本单位数,采用等比例分配办法。计算公式如下:
                             
式中, 为第 层第 个一级样本单位中城镇个体经营单位总数, 为全省所有一级样本单位总数, 为全省城镇个体经营样本企业单位数, 为第 层第 个一级样本单位中的样本企业单位数,。
五、抽取樣本
確定了每個一級樣本單位中的樣本企業單位數後,在各一級樣本單位中分別獨立地抽取樣本企業單位。抽取樣本企業單位時同樣需要分別分析各一級樣本單位中城鎮個體經營單位的分布情況,若單位間差異相對較小,則可直接采用按單位工業總産值排隊等距抽樣或簡單隨機抽樣方法抽取樣本;若單位間規模差異很大,有必要在一級樣本單位中按規模進行分層。
六、估計量
包括城鎮個體經營單位子總體的總量指標估計和企業單位數指標估計。關于總量指標估計,本部分給出了兩種方法,一是無偏估計量,二是比率估計量。兩種方法各有利弊。由于各省具體情況差異較大,統一規定采用某一估計量難免顧此失彼。兩種估計量各省都應測算,並對結果進行比較,以確定適合本省情況的估計量。
(一)估计全省第 ( =4)个子总体的总量指标及其方差(无偏估计量)
本方法的優點是計算方法比較簡單,只需掌握一級樣本單位的企業單位數資料,無需知道全省的企業單位數,然而,估計量的方差通常較大。
1.子總體總量指標估計量: 
其中:   ; 
式中, 为第 层第 个子总体总量指标估计量, 为第 层第 个一级样本单位第 个子总体总量指标估计量。
此外,若在一級樣本單位內按村規模做了分層,應分別對各層按此公式計算出各層的總量,然後對各層總量求和,得到該一級樣本單位的總量。
2. 的方差估计量:
式中, 为总量指标 的估计方差, 为第 层总量指标 的估计方差, 为第 层第 个一级样本单位总量指标 的估计方差:
      
      
其中: ; ;
计算 时应注意与前面计算 的方法相互一致。若在一级样本单位内按村规模进行了分层,应分别对各层按此公式进行计算,然后进行求和,得到该一级样本单位的方差。
3.子總體企業平均指標估計量:
4. 的最大相对误差:
(二)估计全省第 ( =4)个子总体的总量指标及其方差(比率估计量)
本方法的优点主要是估计量的方差通常较小,但需预先掌握全省所有一级单位的企业单位数资料,也即全省第 种企业单位总数。
1.子總體總量指標估計量: 
                   其中:   ; 
式中, 为全省第 个子总体的总量指标估计量, 为第 层的总量指标估计量, 为第 层第 个一级样本单位的总量指标估计量。
若在一級樣本單位內按村的規模做了分層,應分別對各層按此公式進行計算,得到各層的總量,然後對各層總量求和,得到該一級樣本單位的總量。
2. 的估计方差:
式中, 为全省第 个子总体总量指标 的估计方差, 为第 层总量指标 的估计方差, 为第 层第 个一级样本单位总量指标 的估计方差:
                
                
其中: ;  ;
与无偏估计量中的相应方差公式类似,计算 时同样应注意与计算 的方法相互一致。在一级样本单位内按村规模进行了分层时,应分别对各层按此公式进行计算,然后进行求和,得到该一级样本单位的方差。
3. 的最大相对误差:
(三)估计全省第 ( =4)个子总体的企业单位数
1.子總體企業單位總數估計量:
式中, 为清查得到的第 层第 个县、区中第 个子总体的企业单位总数。
2. 的估计方差:
其中:
3. 的最大相对误差: 
七、主要符號及定義
(一)角标 代表不同的子总体,本部分 取值4,表示城镇个体经营单位子总体。 代表不同的一级单位层(L=1,2,……, , +1),本部分一级单位共分为 +1个层。 代表不同的一级单位。 表示不同的企业单位。
(二) 为省内全部一级单位总数, 为第 层一级单位总数, 为全省所有一级样本单位总数, 为第 层一级样本单位数;
(三) 为全省第 个子总体的企业单位总数, 为其估计量。 为第 层第 个子总体的企业单位数, 为其估计量。 为第 层第 个一级样本单位中第 个子总体的企业单位数, 为其估计量。
(四) 为全省第 个子总体的总量指标值, 为其估计量。 为第 层的总量指标值, 为其估计量。 为第 层第 个一级样本单位的总量指标值, 为其估计量。 为第 层第 个一级样本单位第 个企业单位的指标值。 为第 层第 个一级样本单位的企业平均指标估计量。 为第 层的企业平均指标估计量。
(五) 为全省第 个子总体总量指标 的估计方差, 为第 层总量指标估计量 的估计方差; 为全省第 个子总体企业总数估计量 的估计方差, 为第 层企业单位总数估计量 的估计方差。
(六) 为全省第 个子总体总量指标的最大相对误差, 为全省第 个子总体企业总数的最大相对误差。

 

第四部分  一阶段整群抽样设计

方案的第二部分中爲村及村以下企業子總體設計了二階段整群抽樣方法,可能不適合一些省(區、市)的具體情況,主要表現在:
1.一些省(區、市),特別是直轄市的一級單位個數很少,不適宜采用多階段抽樣,可以采用一階段整群抽樣。
2.一些省(區、市)的村及村以下企業個數很少,不宜采用整群抽樣,可以對村及村以下企業部分采用目錄抽樣。
3.一些省(區、市)的村及村以下企業比較發達,部分企業規模很大,可以采用目錄抽樣與整群抽樣相結合的辦法。
目錄抽樣方法在第一部分已經給出,本部分給出一階段整群抽樣方法,供有關的省(區、市)選擇。采用本方法,無需先抽樣本縣、區,而是在全省範圍內直接抽取行政村。本方法與前面第二部分介紹的方法比較接近,因此下面的重點在于說明本方法與前面方法的不同之處,相同之處則予以簡化。
一、建立抽樣框
抽樣框包括所有行政村,需要對所有的縣、區進行預先清查。
二、分層
采用本方法時,可以按縣進行分層,即每個縣、區作爲一個層,或直接將所有行政村按其工業總産值或企業個數進行分層,也可以不分層,各省可視本省情況而定。
三、確定樣本量和抽取樣本
(一)確定樣本量。由于本方法是一階段整群抽樣,因而只需確定樣本村(街道或居委會)數。計算過程與第二部分中一級樣本量的計算方法是一樣的。
(二)抽取樣本。根據計算出的樣本村數,在全省範圍直接抽取樣本村,若采用了分層,則在每個層分別抽取樣本。抽取方法可以采用按某種標識排隊,如按村及村以下企業工業總産值或企業數等排隊的等距抽樣,或采用簡單隨機抽樣。
四、估計量
下面的公式是按未分層的情況給出的,若采用了分層,則按下面的公式計算出每個層的總量指標及其方差,然後進行加總,即可得到分層條件下的總量指標及其方差。
(一)子總體總量指標估計量:   ( =2,3)
(二)第 个子总体的企业平均指标估计量:
(三) 的方差估计量:
(四)符号定义和计算方法。 为第 个样本村的第 个子总体的总量指标估计量, 为企业平均指标估计量:
       ;  
式中, 为全省有第 个子总体的企业单位的村总数, 为样本村数; 为全省第 个子总体的企业单位总数, 为第 个村中的企业单位个数:
         


 

第五部分  填报说明及指标解释

一、 填表說明
詳細地址:企業單位所在縣(市、區)、鄉(鎮、街道)、村(居委會)。
地址代碼:根據第一次全國基本單位普查規定代碼填寫。第一次全國基本單位普查將縣以下行政區劃代碼分爲三段,第一段爲六位數字,表示縣及縣以上的行政區劃;第二段爲三位數字,表示鄉、鎮、街道;第三段爲二位數字,表示居民委員會或村民委員會。
企業(單位)名稱:工商行政管理部門注冊登記的名稱。未經工商管理部門注冊的工業企業(單位),填寫主要經營活動名稱。
企業法人代碼:企業法人代碼由八位無屬性的數字和一位校驗碼組成,按技術監督部門頒發的代碼證書上的代碼填寫。未領取國家統一代碼或不屬于國家統一代碼賦碼範圍的企業,一律使用各級統計部門賦予的臨時代碼。
企業登記注冊類型:按照《關于劃分企業登記注冊類型的規定》中的代碼填寫。
行业类别:根据其从事的社会经济活动性质对工业企业或个体经营工业单位进行分类。填写均按照《国民经济行业分类与代码》(GB/T 4754-94)的中类代码填写。主要业务活动(或主要产品)由企业或个体经营工业单位填写,行业类别代码由企业调查队根据所填的主要业务活动(或主要产品)名称对照《国民经济行业分类与代码》(GB/T 4754-94)填写该企业或个体经营工业单位的行业中类代码。
二、 有關概念
(一)工業定義。指從事自然資源的開采,對采掘品和農産品進行加工和再加工的生産活動部門。工業的行業劃分標准爲國家標准《國民經濟行業分類和代碼》中采掘業、制造業以及電力、煤氣及水的生産和供應業的分類。
工業生産活動主要包括:對自然資源的開采,如采礦、曬鹽、森林采伐等,但不包括禽獸捕獵和水産捕撈;對農副産品的加工、再加工,如糧油加工、食品加工、軋花、缫絲、紡織、制革等;對采掘品的加工、再加工,如冶金加工、石油加工、化學加工、機械加工、木材加工等,以及電力、煤氣及水的生産和供應等;對工業品的修理、翻新,如機器設備、交通運輸工具的修理等,不包括屬于居民服務業的日用品修理。
(二)工業企業定義。工業企業必須同時具備下列條件:有固定或相對固定的生産組織、場所、設備和從事工業生産的人員;常年從事工業生産活動,或全年開工三個月以上的季節性工業生産活動;能夠同農業及其他生産行業分開核算(會計上獨立核算);向當地工商行政管理部門領取了營業執照。在實際中,未經工商行政管理部門核准登記的工業企業,若符合前三個條件,也包括在企業範圍內。
(三)集體企業:指企業資産歸集體所有,並按《中華人民共和國企業法人登記管理條例》規定登記注冊的經濟組織。
(四)股份合作企業:指以合作制爲基礎,由企業職工共同出資入股,吸收一定比例的社會資産投資組建,實行自主經營,自負盈虧,共同勞動,民主管理,按勞分配與按股分紅相結合的一種集體經濟組織。
(五)聯營企業:指兩個及兩個以上相同或不相同所有制性質的企業法人或事業單位法人,按自願、平等、互利原則,共同投資組成的經濟組織。
(六)私營企業:指由自然人投資設立或由自然人控股,以雇傭勞動爲基礎的營利性經濟組織。包括按照《公司法》、《合夥企業法》、《私營企業暫行條例》規定登記注冊的私營有限責任公司、私營股份有限公司、私營合夥企業和私營獨資企業。
(七)外商及港澳台商投資企業:外商投資企業包括中外合資經營企業、中外合作經營企業、外資企業和外商投資股份有限公司;港、澳、台商投資企業包括港、澳、台商合資或合作經營企業,港、澳、台商獨資經營企業和港、澳、台商投資股份有限公司。
(八)其他類型企業:指上述之外的其他登記注冊類型企業。
(九)個體經營單位:指城鄉居民個人參加生産勞動,生産資料和産品或收入歸個人所有的一種經濟形式,包括多人合股經營仍領取個體營業執照的經營單位。以下活動不列入個體工業經營單位的統計範圍:
1.農民家庭以從事農業爲主,以輔助勞力或利用農閑時間進行的一些工業生産活動或其它生産活動,如竹藤棕草編織、毛衣、手套、塑料提藍編織、挑花、刺繡、抽紗、刷紙等,屬農民家庭兼營工業。
2.農村中的一些經營活動,如養蜂、養雞、養鴨、養豬、養鵝、生豆芽、養磨菇、養蠶、養魚、炕房、烘房、孵坊、采種、育苗等,不論其單位名稱如何,均屬相應的農業、畜牧業、林業、漁業。
3.農村中一些從事流動性上門幹活的工匠,如木匠、蔑匠、彈花、縫紉、油漆匠等,還有從事流動性的服務作業,如走街串巷、逢場趕集、趕會的屠宰戶及臨時性的豆制品加工等。
4.從事生活用品修理的單位,如鍾表、鋼筆、自行車、衣服、鞋、帽、日用小五金、黑白鐵、鋁制品、縫紉機和家用電器的修理等。
5.一些商店和飲食店以及一些小商小販和飲食攤點,它們以商業、飲食業爲主,同時也生産加工一些産品,産品直接向消費者出售。如豆腐店出售自己生産的豆腐,肉店購進活豬自己屠宰,玻璃油漆店自己加工的玻璃制品,糧店加工零售挂面、面條、面包,飲食店自産自銷一些面包、糕點等。
6.洗染、照相、裱糊、刻圖章等單位。
三、 指標解釋
(一)全部從業人員年末數:指在報告期末在企業或個體經營單位工作,並取得勞動報酬的全部人員。包括職工、再就業的離退休人員以及在本單位中工作的其它人員。
(二)工業總産值:以貨幣形式表現的,工業企業或個體經營單位在報告期內生産的工業最終産品或提供工業性服務的總價值量。具體內容包括:
1.本年生産成品價值。本年生産並在報告期內不再進行加工,經檢驗、包裝入庫的已經銷售和准備銷售的全部工業成品(半成品)價值合計,包括企業自制設備及提供給本企業在建工程、其他非工業部門和生活福利部門等單位使用的成品價值。生産成品價值按自備原材料生産的産品産量乘以本期不含增值稅(銷項稅額)的産品實際銷售平均單價計算,會計核算中按成本價格轉帳的自制設備和成品,按成品價格計算生産成品價值。生産成品價值中不包括用訂貨者來料加工的成品(半成品)價值。
2.對外加工費收入。報告期內完成的對外承做工業品加工(包括用訂貨者來料加工産品)的加工費收入和對外工業品修理作業所收取的加工費收入,按不含增值稅(銷項稅額)的價格計算。對于以對外加工生産爲主,對外加工費收入所占比重較大的企業,如果對外加工費收入出現跨年度支付的情況,即本年應收取的對外加工費收入沒有計入本年會計科目中,而是轉到下一年實際收取時,計入了下一年的會計科目,或者相反,本年對外加費收入中包括了實際應爲上一年收取的加工費收入時,爲保證指標計算口徑的一致性,則應將對外加工費收入按實際情況調整,填報本年應收取的對外加工費收入。
3.自制半成品在産品期末期初差額價值。報告期自制半成品和在産品期末價值減去期初價值後的差額。
調查表中的工業總産值資料若無法取得,企業用産品銷售收入代替,個體經營單位用營業收入代替。
(三)産品銷售收入:指企業在報告期內銷售産品的銷售收入和提供工業性勞務等主要經營業務取得的業務總額。
(四)營業收入:指個體經營單位在全年生産經營中通過銷售産品或提供工業性勞務等取得的收入。
(五)應交稅金:指企業報告期內應交納的各種稅金總和,包括産品銷售稅金及附加(城市維護建設稅、消費稅、資源稅、營業稅和教育費附加)、增值稅、所得稅、以及房産稅、印花稅、車船使用稅和土地使用稅等,根據會計損益表、“管理費用明細表”(或“管理費用”科目)以及其他會計明細表中有關項目歸納填報(注意是應交數)。
(六)上交稅金:指個體經營單位報告期內交納的各種稅金總和。包括銷售稅金及附加(城市維護建設稅、消費稅、資源稅、營業稅和教育費附加)、增值稅、所得稅、以及房産稅、印花稅、車船使用稅、土地使用稅等。
(七)營業利潤:指企業進行生産經營活動所實現的利潤,根據會計“損益表”中“營業利潤”項的本年累計數填報。計算公式爲:
营业利润 = 销售收入 - 产品销售成本
           - 产品销售费用 - 产品销售税金及附加
           + 其他业务利润 - 管理费用 - 财务费用
(八)應付工資:指勞動者因從事生産活動從生産單位得到的各種形式的報酬。有三種基本形式:一是貨幣工資及收入,包括企業支付給勞動者的應付工資、薪金、獎金、各種津貼和補貼;二是實物收入,包括企業以免費或低于成本價提供給勞動者的各種物質産品和服務;三是由企業爲勞動者個人支付的社會保險費,具體包括生産單位向政府和保險部門支付的勞動、待業、人身、醫療、家庭財産等保險費。
本項可根據會計資料分析歸納取得:工資指應付工資本期貸方累計發生額,福利費指應付福利費本期貸方累計發生額,保險費根據會計管理費用明細表中的勞動保險、待業保險費等取得。
(九)折舊:固定資産在使用過程由于有形或無形損耗而轉移到産品成本的價值,按固定資産原值和規定的折舊率計提(算),根據會計表中“固定資産折舊”項“金額”欄取得。
(十)生産支出:是指個體經營工業單位在工業生産活動中所消耗的原材料、燃料、動力、服務等費用。具體包括材料費、水電費、支付的利息、保險費、租賃費、郵電費、修理費、運輸費、包裝費等。